温水政办〔2016〕26号

温州市水利局办公室关于进一步规范水利水电工程施工安全管理台账建设的通知

各县（市、区）水利局，各市级功能区水利机构，各重点水利工程项目法人，市及外地进温各水利监理、施工企业：

　　为进一步夯实安全生产基础工作，推进安全生产管理规范化，根据现就加强水利水电工程施工安全生产管理制度和台账建设通知如下：

　　一、充分认识施工安全管理台账建设工作的重要性和必要性

　　加强水利水电工程施工安全管理台账建设，是落实安全生产法律法规和各级安全生产工作要求的重要体现。各参建单位根据安全生产各项制度的要求，建立的安全生产监管台账资料，是本单位依法履行安全生产监管职责的重要凭证，也是接受各级安全生产督查考核的重要依据。规范安全生产管理制度和台账资料是夯实安全生产基础管理工作的重要抓手，有利于促进安全生产管理水平的提升，各水行政主管部门和水利工程项目参建单位务应高度重视，全面落实相关要求。

二、规范施工安全管理制度台账资料

　　根据《水利水电工程施工安全管理导则》（SL 721-2015）及有关法律法规和政策文件要求，各项目法人、监理单位、施工单位安全生产档案要建立完善施工安全管理统一台账分类及内容，统一使用的安全管理台账内容，将项目法人安全管理台账为11大类，监理单位安全管理台账分为12大类，施工单位安全管理台账应为13大类，安全管理台账具体分类及包括内容见安全生产档案目录（附件1）。除上述统一规定的安全管理台账种类外，项目法人、监理和施工单位可根据实际工作需要，增设台账种类，以全面反映本单位安全生产管理工作的开展情况。

　　三、认真落实安全生产档案管理工作责任制

　　各参建单位应将安全生产档案管理纳入日常工作，明确管理部门、人员及岗位职责，健全制度，安排经费，确保安全生产档案管理正常开展。

　　项目法人对安全生产档案管理工作负总责，应做好自身安全生产档案的收集、整理、归档工作，并加强对各参建单位安全生产档案管理工作的监督、检查和指导。

　　监理单位应健全监理安全生产档案，安全管理资料应随监理工作同步形成，并及时进行整理组卷，对施工单位提交的安全生产档案材料履行审核签字手续。凡施工单位未按规定要求提交安全生产档案的，不得通过验收。

　　施工单位应建立健全本企业安全生产档案管理责任制和规章制度，配备专（兼）职人员，集中统一管理本单位安全生产档案，及时收集、整理安全生产过程中的安全动态状况，对工程资料和图纸等进行独立组合案卷和归档，确保安全文件资料管理规范、完整。

　　专业技术人员和管理人员是归档工作的直接责任人，应做好安全生产文件材料的收集、整理、归档工作。如遇工作变动，应做好安全生产档案资料的交接工作。

　　各参建单位施工安全管理常用表格格式应采用《水利水电工程施工安全管理导则》（SL721-2015）附录E所列的施工安全管理表格。

　　四、强化安全管理台账管理工作的监督检查与指导

　　项目法人、监理和施工单位要做好安全管理台账过渡及相应的交接准备工作，2016年8月1日后应按照安全管理台账分类要求建档备案。各地水行政主管部门、水利质量监督机构应加强对水利水电工程施工安全管理台账管理工作的指导和检查。检查施工安全时，应同时检查安全生产档案的收集、整理情况。

　　附件：安全生产档案目录

　　温州市水利局办公室

　　2016年6月28日

　　抄送：省水利厅。

　　温州市水利局办公室2016年6月29日印发

附件1

项目法人安全生产档案目录

　　1相关文件、证件及人员信息

　　1.1上级主管部门的安全生产文件；

　　1.2项目法人印发的安全生产文件；

　　1.3参建单位报送的安全生产文件；

　　1.4安全监督书；

　　1.5项目管理人员登记表；

　　1.6其他文件及证件等。

　　2安全生产目标管理

　　2.1安全生产目标及相关文件；

　　2.2安全生产目标管理计划及相关文件；

　　2.3安全生产目标责任书；

　　2.4安全生产目标考核办法；

　　2.5安全生产目标完成情况自查报告；

　　2.6安全生产目标考核结果等。

　　3安全生产管理机构和职责

　　3.1安全生产领导小组组建文件；

　　3.2安全生产管理机构成立文件；

　　3.3安全生产会议记录、纪要；

　　3.4安全生产责任制；

　　3.5安全生产责任制的考核结果；

　　3.6安全生产责任适宜性的评审材料等。

　　4安全生产管理制度

　　4.1项目法人的安全生产管理制度；

　　4.2适用的安全生产法律、法规、规章、制度和标准清单；

　　4.3安全生产管理制度的学习记录；

　　4.4安全生产管理制度的检查评估报告；

　　4.5安全生产管理制度执行情况的检查意见及整改情况等。

　　5安全生产费用管理

　　5.1安全生产费用使用计划；

　　5.2安全生产费用使用台账等。

　　6安全技术措施和专项施工方案

　　6.1安全现状和验收评价报告；

　　6.2项目法人保证安全生产的措施方案及交底记录；

　　6.3拆除、爆破工程的备案材料；

　　6.4施工组织设计（含安全技术措施专篇）；

　　6.5备案或审核的专项安全施工方案；

　　6.6工程度汛方案、超标准洪水应急预案及演练记录；

　　6.7安全度汛目标责任书；

　　6.8消防设施平面布置图等。

　　7安全生产教育培训

　　7.1安全生产教育培训计划；

　　7.2安全生产教育培训记录；

　　7.3安全生产教育汇总表；

　　7.4项目法人对教育培训情况的监督检查记录；

　　7.5外来人员安全教育记录等。

　　8事故隐患排查治理

　　8.1各级主管部门安全检查的记录、意见、整改报告等；

　　8.2项目法人隐患排查的记录、整改通知、整改结果等；

　　8.3事故隐患排查、治理台账；

　　8.4事故隐患排查治理情况统计分析月报表；

　　8.5重大事故隐患报告；

　　8.6重大事故隐患治理方案及治理结果；

　　8.7重大事故隐患治理验收及评估意见等；

　　9重大危险源管理

　　9.1重大危险源辨识记录及相关文件；

　　9.2重大危险源安全评估报告；

　　9.3重大危险源管理台账；

　　9.4重大危险源管理的责任单位、责任部门、责任人；

　　9.5重大危险源检查记录等。

　　10职业卫生与环境保护

　　10.1职业危害告知单；

　　10.2职业危害申报材料等。

　　11应急管理

　　11.1项目安全事故应急救援预案、专项应急预案及演练情况；

　　11.2生产安全事故快报；

　　11.3安全生产月报；

　　11.4安全事故档案等。

监理单位安全生产档案目录

　　1相关文件、证件和人员信息

   1.1 上级主管部门、项目法人的安全生产文件；

   1.2 监理机构印发的安全生产文件；

   1.3 施工单位报送的安全生产文件；

   1.4 监理机构人员登记表；

   1.5 其他文件及证件等。

　　2安全生产目标管理

　　2.1安全生产目标及相关文件；

　　2.2安全生产目标管理计划及相关文件；

　　2.3安全生产目标责任书；

　　2.4安全生产目标考核办法；

　　2.5安全生产目标完成情况自查报告；

　　2.6安全生产目标考核结果等。

　　3安全生产管理机构和职责

　　3.1安全生产会议记录、纪要；

　　3.2安全生产责任制；

　　3.3安全生产责任制的考核结果等。

　　4安全生产管理制度

　　4.1监理机构的安全生产管理制度；

　　4.2适用的安全生产法律、法规、规章、制度和标准清单；

　　4.3安全生产管理制度的学习记录；

　　4.4安全生产管理制度的检查评估报告；

　　4.5安全生产管理制度执行情况的检查意见及整改报告等。

　　5安全生产费用管理

　　5.1安全生产费用使用计划；

　　5.2安全生产费用使用台账；

　　5.3安全生产费用检查意见及整改报告等。

　　6安全技术措施和专项施工方案

　　6.1施工组织设计（含安全技术措施专篇）审查记录；

　　6.2专项施工方案及相关审查、论证记录；

　　6.3危险性较大的单项工程监理规划和细则；

　　6.4工程度汛方案、超标准洪水应急预案及演练记录；

　　6.5安全度汛目标责任书；

　　6.6消防设施平面布置图等。

　　7安全生产教育培训

　　7.1安全生产教育培训计划；

　　7.2安全生产教育培训记录、台账；

　　7.3安全生产教育汇总表；

　　7.4外来人员安全教育记录等。

　　8设施设备安全管理

　　8.1设施设备进场验收资料等；

　　8.2特种作业人员进场审核材料；

　　8.3自有设施设备管理台账等。

　　9事故隐患排查治理

　　9.1各级主管部门、项目法人安全检查的意见、整改报告等；

　　9.2监理机构隐患排查的记录、整改通知、整改结果等；

　　9.3监理机构隐患排查、治理台账；

　　9.4事故隐患排查治理情况统计分析月报表；

　　9.5重大事故隐患报告；

　　9.6重大事故隐患治理方案及治理结果；

　　9.7重大事故隐患治理验收及评估意见等。

　　10重大危险源管理

　　10.1重大危险源辨识记录及相关文件；

　　10.2重大危险源安全评估报告；

　　10.3重大危险源管理台账；

　　10.4重大危险源管理的责任单位、责任部门、责任人；

　　10.5重大危险源检查记录等。

　　11职业卫生与环境保护

　　11.1职业危害告知单；

　　11.2职业危害申报材料等。

　　12应急管理

　　12.1项目安全事故应急救援预案、专项应急预案及演练情况；

　　12.2生产安全事故快报；

　　12.3安全生产月报；

　　12.4安全事故档案等。

施工单位安全生产档案目录

　　1相关文件、证件及人员信息

   1.1 上级主管部门、项目法人、监理单位的安全生产文件；

　　1.2施工单位及相关单位印发的安全生产文件；

　　1.3企业法人资质证书、营业执照、安全生产许可证；

　　1.4主要负责人、项目负责人、安全生产管理人员安全考核合格证，特种作业人员操作资格证；

　　1.5分包企业资质证书、营业执照、安全生产许可证；

　　1.6人身意外伤害保险及工伤保险证明；

　　1.7安全防护用品允许使用相关证明；

　　1.8机械设备允许使用相关证明；

　　1.9安全生产管理人员登记表；

　　1.10特种作业人员登记表；

　　1.11现场施工人员登记表；

　　1.12安全生产档案审核表；

　　1.13其他文件及证件等。

　　2安全生产目标管理

　　2.1安全生产目标及相关文件；

　　2.2安全生产目标管理计划及相关文件；

　　2.3安全生产目标责任书；

　　2.4安全生产目标考核办法；

　　2.5安全生产目标完成情况自查报告；

　　2.6安全生产目标考核结果等。

　　3安全生产管理机构和职责

　　3.1项目部安全生产管理组织网络；

　　3.2安全生产领导小组组建文件；

　　3.3安全生产会议记录、纪要；

　　3.4安全生产责任制；

　　3.5安全生产责任制的考核结果等。

　　4施工现场安全生产管理制度

　　4.1施工单位的安全生产管理制度；

　　4.2适用的安全生产法律、法规、规章、制度和标准清单；

　　4.3施工现场各工种安全技术操作规程；

　　4.4 施工现场各机械设备安全操作规程；

　　4.5安全生产管理制度的学习记录；

　　4.6安全生产管理制度的检查评估报告；

　　4.7安全生产管理制度执行情况的检查意见及整改报告等。

　　5安全生产费用管理

　　5.1安全生产费用使用计划；

　　5.2安全生产费用使用台账；

　　5.3安全生产费用检查意见及整改报告等。

　　6安全技术措施和专项施工方案

　　6.1施工组织设计（含安全技术措施专篇）；

　　6.2危险性较大的单项工程汇总表；

　　6.3专项施工方案及相关审查、论证记录；

　　6.4安全技术交底记录；

　　6.5工程度汛方案、超标准洪水应急预案及演练记录；

　　6.6安全度汛目标责任书；

　　6.7消防设施平面布置图；

　　6.8施工现场消防安全检查记录等。

　　7安全生产教育培训

　　7.1安全生产教育培训计划；

　　7.2安全生产管理人员、特种作业人员教育培训记录；

　　7.3三级安全教育培训记录；

　　7.4日常安全教育培训记录；

　　7.5班组班前安全活动记录；

　　7.6安全生产教育汇总表；

　　7.7外来人员安全教育记录等。

　　8设施设备安全管理

　　8.1设施设备管理台账；

　　8.2劳动保护用品采购及发放台账；

　　8.3设施设备进场验收资料；

　　8.4特种作业人员进场审核材料；

　　8.5设施设备运行记录；

　　8.6设施设备检查记录；

　　8.7设施设备检修、维修记录等。

　　9作业安全管理

　　9.1 安全标志台账；

　　9.2 安全设施管理台账；

　　9.3动火作业审批表；

　　9.4危险作业审批台账；

　　9.5危险性较大作业安全许可审批表；

　　9.6相关方安全管理登记表等。

　　10事故隐患排查治理

　　10.1各级主管部门、项目法人、监理单位安全检查的记录、意见和整改报告等；

　　10.2施工单位隐患排查的记录、整改通知、整改结果等；

　　10.3事故隐患排查、治理台账；

　　10.4事故隐患排查治理情况统计分析月报表；

　　10.5重大事故隐患报告；

　　10.6 重大事故隐患治理方案及治理结果；

　　10.7重大事故隐患治理验收及评估意见等。

　　11重大危险源管理

　　11.1重大危险源辨识记录及相关文件；

　　11.2重大危险源安全评估报告；

　　11.3重大危险源管理台账；

　　11.4重大危险源管理的责任单位、责任部门、责任人；

　　11.5 重大危险源检查记录；

　　11.6重大危险源监控、检测记录等。

　　12职业卫生与环境保护

　　12.1有毒、有害作业场所管理台账；

　　12.2职业危害告知单；

　　12.3从业人员健康监护档案；

　　12.4职业危害场所检测计划、检测结果；

　　12.5接触职业危害因素作业人员登记表；

　　12.6职业危害防治设备、器材登记表；

　　12.7职业危害及治理情况有关资料；

　　12.8作业场所及周边环境监测、治理资料等。

　　13应急管理

　　13.1施工现场安全事故应急救援预案、专项应急预案、应急处置方案及演练情况；

　　13.2生产安全事故快报；

　　13.3安全生产月报；

　　13.4生产安全事故档案等。